CERTIFIED FINANCIAL PLANNER™ profesionist Standardi për përsosmërinë e planifikimit financiar, CFP® profesionistët kanë një detyrim fiduciar për të vepruar gjithmonë në mënyrën më të mirë interesat e klientëve të tyre kur ofrojnë këshilla financiare.
A ka Ameriprise përgjegjësi fiduciare?
Ameriprise Financial Services dhe këshilltarët tanë financiarë ju detyrojnë një detyrë fiduciare, siç zbatohet sipas Aktit të Këshilltarëve të Investimeve të vitit 1940, i ndryshuar, kur hyni në një marrëdhënie planifikimi financiar me Ameriprise Shërbimet financiare.
A është Ameriprise një këshilltar i mirë financiar?
4,9 nga 5. Klientët janë shumë të kënaqur me përvojën e klientit Ameriprise2: 97% thonë se ndihen sikur kujdeset për këshilltarin e tyre për aftësinë e tyre për të arritur qëllimet. 96% thonë se ishin shumë të kënaqur me rezultatin e përvojës me këshilltarin.
A është Ameriprise një kompani besimi?
Fondet kolektive të Ameriprise Trust Company mbahen nga Ameriprise Trust Company, një kompani besimi e autorizuar nga shteti Minesota dhe shpërndahen nga Columbia Management Investment Distributors, Inc., anëtare FINRA.
Cilët këshilltarë financiarë janë fiduciarë?
Të gjithë këshilltarët e investimeve të regjistruar në Komisionin e Letrave me Vlerë dhe Shkëmbim të SHBA (SEC) ose në një rregullator shtetëror të letrave me vlerë duhet të veprojnë si fiduciarë. Nga ana tjetër, agjentët e ndërmjetësve, agjentët e aksioneve dhe agjentët e sigurimeve u kërkohet vetëm të përmbushin një detyrim të përshtatshmërisë.
